-
广东证监局对正中珠江会计师事务所采取出具警示函措施
App1月13日消息，广东证监局对广东正中珠江会计师事务所、杨文蔚、刘琪采取出具警示函措施，因正中珠江会计师事务所在文化长城2017年度年报审
2022-01-13 19:01:14 -
广东证监局对天健会计师事务所采取出具警示函措施
App1月13日消息，广东证监局对天健会计师事务所、乔如林、曾宪康采取出具警示函措施的决定，因健会计师事务所在中潜股份2019年度年报审计项目
2022-01-13 19:00:37 -
江西证监局对国盛证券刘富兵采取监管谈话措施
App12月30日消息，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。一是制作的《天干地支在择时中
2021-12-30 17:42:30 -
江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施
App12月30日消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵
2021-12-30 17:42:25 -
北京证监局对中金公司采取责令改正措施
11月5日消息，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，你公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计
2021-11-05 19:52:55 -
上海证监局联合市市场监督管理局共同规范电视广播媒体不当发布证券广告行为
11月5日消息，近期，上海证监局在工作中发现，部分电视频道和广播媒体涉嫌发布具有煽动性、诱惑性极强的证券投资咨询业务营销广告。在开展监测
2021-11-05 13:52:03 -
北京证监局：中方信富被责令改正
11月4日消息，经查，公司部分员工长期以公司名义在某第三方网络直播间开展网络业务直播，公司对此未进行合规管理。上述行为违反了《证券投资顾
2021-11-04 13:52:17 -
深圳证监局：销售雪球产品禁用“稳赚”说法
11月2日消息，深圳证监局表示，在销售涉及“雪球”结构的资管产品过程中，公司应当一是严格落实适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示
2021-11-02 18:21:56 -
监管要求趋严IPO“撤单”增加 保荐机构谁最“受伤”？
日前，时代周报记者从多位券商投行人士获悉，多地证监局出重拳，对IPO项目组各家中介机构逐个进行约谈，对不满意的项目不验收、不申报。各
2021-03-17 09:53:50 -
飞力达三大违规导致财报数据不准确 收证监局警示函
10月27日，飞力达公告称，公司因多项违规事项导致定期报告披露的部分收入、成本不准确，公司收到江苏证监局对公司出具的警示函。经江苏证监
2020-10-28 09:21:30 -
大有期货一高管因伪造本科学历 收湖南证监局警示函
4月23日讯 据证监会网站消息，湖南证监局发布关于对周磊采取出具警示函监管措施的决定。经查，大有期货有限公司(简称大有期货)于2018年2月
2020-04-23 14:06:22 -
![九芝堂（000989）实控人及财务总监遭证监局出具警示函]( "九芝堂（000989）实控人及财务总监遭证监局出具警示函")
九芝堂（000989）实控人及财务总监遭证监局出具警示函
日前，九芝堂股份有限公司(九芝堂，SZ：000989))因子公司销售政策修改未公告等原因，董事长李振国、财务总监孙卫香被湖南证监局出具警示函
2020-04-22 09:52:09 -
何新海超比例持有2家上市公司股票未报告并违法买卖 被证监局罚220万
12月27日讯 据证监会网站消息，福建证监局发布关于对何新海的行政处罚决定书。依照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规
2019-12-27 14:31:11
